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　　三是向投资者承诺收益。2024年7月至2025年1月，利得资本根据赎回期限、客户类型等为利得盈1号制定了年化3.9%-5.9%不等的“业绩比较基准”；利得盈1号销售人员在宣传推介过程中向投资者提供印有“业绩比较基准”的宣传材料，并存在向投资者承诺赎回时按照“业绩比较基准”支付投资收益行为；利得盈1号投资者申购时签署的《利得资本-利得盈1号申购赎回申请表》载明了“业绩比较基准”；利得资本在利得盈1号投资者赎回时按照“业绩比较基准”支付投资收益。利得资本存在向投资者承诺收益行为。

　　四是未按规定和合同约定向投资者提供信息。利得资本法定代表人于2025年5月21日发生变更，该事项及前述利得盈1号与上海上行之间发生重大关联交易事项属于《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定的“可能影响投资者合法权益的其他重大信息”，利得资本未及时向利得盈1号投资者进行信息披露；利得资本与利得盈1号投资者签署的《利得资本-利得盈1号资产管理计划资产管理合同》第四十三条约定，利得资本应当每年度四月底之前提供利得盈1号年度报告，每季度提供利得盈1号净值报告，截至调查日，利得资本未向投资者提供利得盈1号2024年年度报告及2024年第三季度至2025年第二季度净值报告。利得资本未按规定和合同约定向投资者提供信息。

　　具体而言，利得资本挪用私募基金财产，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三十条第三项的规定，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十五条所述的行为；利得资本开展资金池业务，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三十条第五项、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第三项的规定，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十五条所述的行为；利得资本向投资者承诺收益，违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十条的规定，构成《私募投资基金监督管理条例》第四十八条所述的行为；利得资本未按规定和合同约定向投资者提供信息，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三十一条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十六条所述的行为。李兴春作为利得资本实际控制人、时任法定代表人、总经理，决策组织或放任利得资本上述违规行为，是直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理条例》第四十八条、第五十五条、第五十六条的规定，山东证监局决定：第一，对利得资本挪用私募基金财产行为，对利得资本管理有限公司责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；对李兴春给予警告，并处以30万元罚款。第二，对利得资本开展资金池业务行为，对利得资本管理有限公司责令改正，给予警告，并处以70万元罚款；对李兴春给予警告，并处以21万元罚款。第三，对利得资本向投资者承诺收益行为，对利得资本管理有限公司处以70万元罚款；对李兴春给予警告，并处以21万元罚款。第四，对利得资本未按规定和合同约定向投资者提供信息行为，对利得资本管理有限公司责令改正，给予警告，并处以70万元罚款；对李兴春给予警告，并处以21万元罚款。

　　山东证监局指出，利得资本相关违规行为涉及金额巨大，持续时间较长，性质恶劣，严重损害投资者利益。李兴春作为直接负责的主管人员，违法行为情节较为严重，依据《私募投资基金监督管理条例》第五十八条第一款和《市场禁入规定》第三条第五项、第七条第一款的规定，该局决定对李兴春采取10年市场禁入措施。自山东证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。